國浩視點 | 證券行政處罰2022年度全景觀察

    往期回顧 操縱市場篇 證券中介機構未勤勉盡責篇 目 錄 一、 2022年度證券行政處罰案例全景分析 (一) 違法類型以信息披露、內幕交易為主 (二) 行政處罰對象包含個人主體及單位主體 (三) 罰沒金額有所提升、罰沒比例較為穩定 (四) 違法行為發生至作出行政處罰的時間較長 (五) 采取市場禁入措施的人次明顯減少 (六) 當事人...

國浩視點 | 2022年證券行政處罰年度觀察——證券中介機構未勤勉盡責篇

裨益。 一、2022年度證券中介機構監管態勢與行政處罰案件綜述 （二）2022年度證券中介機構行政處罰案件概覽 1. 被處罰證券中介機構類型 2022年的案例中，會計師事務所及其從業人員被處罰的有18起，證券公司及其從業人員被作出行政處罰的有2起，律師事務所及其從業人員被處罰的有1起，資產評估機構及其從業人員被處罰的有1起，證券評級機構及其從業人員被處罰的有1起。 從上圖可知，證券監管機構對證券中介機...

證券行政處罰2022年度觀察——信息披露篇

? ? 往期回顧 證券行政處罰2022年度觀察——操縱市場篇 目 錄 一、2022年度信息披露違法處罰案件概述 二、2022年度信息披露違法處罰案件統計 (一) 按照信息披露階段統計 (二) 按照違法事由發生頻次統計 (三) 按照處罰對象類別統計 (四) 按照陳述申辯情況統計 (五) 按照法律適用及罰款金額情況統計 三、信息披露違法主要類型及典型案例 (一) 資金占用 (二) 違規擔保 (三) 財...

證券行政處罰2022年度觀察——內幕交易篇

2022年是資本市場全面深化改革的推進之年，亦是“零容忍”執法震懾進一步彰顯之年。過去的一年里，資本市場違法犯罪法律責任制度體系建設取得重要進展，依法從嚴打擊證券違法活動的執法司法體制和協調配合機制初步建立，證券違法犯罪成本顯著提高，重大違法犯罪案件多發頻發態勢得到有效遏制。 筆者深耕證券合規領域，已連續多年對證券行政處罰案件進行年度總結分析，對證券監管執法的特點、亮點、難點等進行整體評述。值此新...

證券行政處罰2022年度觀察——操縱市場篇

    往期回顧 操縱市場、內幕交易等違法行為作為影響證券市場健康發展的“沉疴頑疾”，嚴重破壞市場交易秩序、干擾市場功能發揮、侵害投資者合法權益，歷來是證監會稽查執法嚴厲打擊的重點。就操縱市場而言，其違法手段多樣，最常見的是由操縱主體濫用資金、持股或信息等方面的優勢，采取不正當手段影響交易價量，誤導投資者決策，進而為自己謀取利益、轉嫁風險或達到其他非法目的。 值此新年之際，我...

湖南轄區上市公司2023年1月市場動態

湖南轄區上市公司2022年12月市場動態

湖南轄區上市公司2022年11月市場動態

湖南轄區上市公司2022年10月市場動態

湖南轄區上市公司2022年9月市場動態